QĐND - Các cơ quan luật pháp Mỹ vừa quyết định phạt ngân hàng lớn thứ hai của I-xra-en là Leumi số tiền tổng cộng lên tới 400 triệu USD vì hành vi tiếp tay cho khách gian lận thuế trong các ngân hàng Thụy Sĩ. Leumi trở thành ngân hàng tiếp theo bị “sờ gáy” trong chiến dịch điều tra chống gian lận thuế ở các ngân hàng nước ngoài của chính phủ Mỹ...

Thanh tra cấp cao của Sở Tài chính Niu Y-oóc Ben-gia-min Lo-xki (Benjamin Lawsky) công bố kết quả điều tra khẳng định, trong khi các ngân hàng Thụy Sĩ đã bắt đầu “hãm phanh” những hành vi sai trái thì Leumi lại “tăng ga” và coi hành vi phạm pháp trên là “cơ hội vàng” để đón bắt các hoạt động kinh doanh mới. Nhân viên của Ngân hàng Leumi đã thực hiện những thủ đoạn bao gồm tạo ra các thỏa thuận cho vay giả mạo với hình thức tinh vi nhằm giúp khách hàng Mỹ của mình trốn thuế.

Chi nhánh Ngân hàng Leumi tại thành phố Netanya của I-xra-en. Ảnh: AFP

Tất cả nhân viên dính líu tới những hoạt động phạm pháp này đều bị sa thải và ngân hàng đã chấp nhận hợp tác để giới chức luật pháp Mỹ tiến hành cuộc điều tra các hành vi gian lận thuế. Trong quá trình này, các chi nhánh Ngân hàng Leumi ở Lúc-xem-bua và Ngân hàng tư nhân Leumi phải ngừng cung cấp những dịch vụ cho các chủ tài khoản do người Mỹ đứng tên.

Việc hợp tác đầy đủ với các nhà điều tra Mỹ được hy vọng sẽ giúp Leumi giảm thiểu thiệt hại tài chính vì Bộ Tư pháp Mỹ căn cứ vào mức độ hợp tác để quyết định mức phạt, nhưng sẽ khiến các thông tin về khách hàng cũng như cách thức hoạt động của Leumi bị phơi bày. Cụ thể đó là những hành vi “đi đêm” với khách hàng như nhân viên của Leumi đã bí mật gặp gỡ với khách hàng ở các công viên, tiệm cà phê tại Mỹ, hay việc Leumi có những tài khoản được đứng dưới một cái tên giả mạo. Những bí mật và mánh khóe gian lận này bị phanh phui vì Leumi buộc phải cung cấp thông tin về khách hàng cũng như các thư từ trao đổi giữa khách hàng với nhân viên của mình.

Leumi được yêu cầu chuẩn bị cơ sở dữ liệu của những khách hàng Mỹ có tài sản trị giá hơn 500.000USD, bao gồm bảng cân đối tài khoản và các nguồn thu của chúng, thu nhập của ngân hàng từ những tài khoản này và con số thiệt hại gây ra đối với ngành thuế của Mỹ do hành vi trốn thuế của khách hàng gây ra.

Ngân hàng Trung ương I-xra-en hoan nghênh sự hợp tác của Leumi với các nhà điều tra Mỹ. Trang tin tức kinh doanh Globes của I-xra-en cho biết, Ngân hàng Trung ương I-xra-en đang xem xét khả năng yêu cầu các cựu quan chức của Ngân hàng Leumi, bao gồm: Cựu Giám đốc điều hành Ga-li-a Ma-o (Galia Maor) và cựu Chủ tịch Ây-tan Ráp (Eitan Raff) giao nộp lại những khoản tiền thưởng mà họ nhận được trong mấy năm gần đây.

Với tội danh trốn thuế, Leumi bị Bộ Tư pháp Mỹ phạt 270 triệu USD và Sở Tài chính Niu Y-oóc phạt hơn 130 triệu USD. Hồi tháng Bảy, chi nhánh Ngân hàng Leumi tại Thụy Sĩ đã thông báo thiết lập “quan hệ đối tác chiến lược” với Ngân hàng Julius Bär của Thụy Sĩ, theo đó bàn giao phần lớn khách hàng của mình cho ngân hàng này.

Hiện nay, các công tố viên của Mỹ và luật sư của Leumi đang thảo luận về một thỏa thuận hoãn khởi tố vụ sai phạm của ngân hàng này, theo đó, Leumi sẽ phải nộp phạt và sau đó có thể được miễn truy tố nếu đáp ứng những điều kiện đặt ra. Theo nhiều nguồn tin, Leumi đã đồng ý nộp khoản tiền phạt 400 triệu USD.

Các cuộc điều tra của Mỹ nhằm vào nhiều ngân hàng Thụy Sĩ hay các chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Thụy Sĩ về hành vi tiếp tay cho người Mỹ trốn thuế được mở rộng từ năm 2009, khi ngân hàng lớn nhất Thụy Sĩ là UBS bị truy tố. Các hoạt động điều tra tiến hành tại 14 ngân hàng, bao gồm hai chi nhánh của Ngân hàng I-xra-en là Hapoalim và Mizrahi-Tefahot. Các ngân hàng lớn của Thụy Sĩ  như: Pictet và Julius Bär cũng nằm trong danh sách bị điều tra. Ngoài ra, hơn 100 ngân hàng tại Thụy Sĩ đã ký một thỏa thuận nhằm tránh phải ra hầu tòa; đổi lại các ngân hàng này sẽ hợp tác chia sẻ thông tin khách hàng với nhà chức trách Mỹ. Cuộc điều tra nhằm vào các ngân hàng của I-xra-en được bắt đầu vào năm 2011, hai năm sau khi ngân hàng UBS của Thụy Sĩ bị phạt 780 triệu USD và buộc phải cung cấp cho các nhà điều tra Mỹ dữ liệu của khách hàng.

Trong chiến dịch điều tra tài khoản của người Mỹ ở nước ngoài, các công tố viên đã buộc hơn 70 cá nhân nộp thuế của Mỹ và nhiều ngân hàng, luật sư và cố vấn của họ phải nộp các khoản tiền phạt do liên quan tới các hành vi gian lận thuế. Kể từ năm 2009, nỗ lực này đã giúp Mỹ thu hồi ít nhất 6,5 tỷ USD và kêu gọi hơn 45.000 người Mỹ khai báo các thông tin về tài khoản ở nước ngoài.

Trong nỗ lực thu hồi cho ngân sách các khoản tiền trốn thuế kếch xù, cùng với cuộc điều tra các tài khoản của người Mỹ ở nước ngoài, Oa-sinh-tơn cũng thúc đẩy quá trình đàm phán với chính phủ Thụy Sĩ về việc hủy bỏ chế độ bảo mật ngân hàng. Tuy nhiên, chính quyền Mỹ không chỉ tìm kiếm một nguồn thu tài chính mà còn muốn bảo đảm luật pháp được áp dụng công bằng giữa các đối tượng nộp thuế. Vì vậy, giới chức nước này hiện đang tìm kiếm các tài liệu về những công dân Mỹ trốn thuế và nỗ lực nhằm đạt được thỏa thuận với Thụy Sĩ về việc chấm dứt cung cấp dịch vụ cho những khách hàng như thế.

XUÂN PHONG