Kiểm soát chặt chẽ hoạt động của công ty chứng khoán

Một phiên giao dịch cổ phiếu tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán TP.HCM. Ảnh: T.V

QĐND - Theo Bộ Tài chính, từ ngày 10-5, Quyết định về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành sẽ có hiệu lực thi hành. Theo đánh giá của nhiều chuyên gia thì Quy chế mới sẽ kiểm soát chặt hơn những hoạt động và nâng cao trách nhiệm của các công ty chứng khoán đối với nhà đầu tư.

Muốn được cấp giấy phép thành lập và hoạt động, công ty chứng khoán phải có trụ sở bảo đảm các yêu cầu: quyền sử dụng làm việc tối thiểu một năm, trong đó diện tích làm sàn giao dịch phục vụ nhà đầu tư tối thiểu 150m², có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ hoạt động kinh doanh. Trong đó có sàn giao dịch phục vụ khách hàng, thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính cùng các phần mềm thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán, trang thông tin điện tử, bảng tin…

Cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập phải nắm giữ ít nhất 20% vốn điều lệ thực góp ban đầu của công ty. Phần vốn góp này không được chuyển nhượng trong vòng 3 năm kể từ ngày được cấp giấy phép thành lập và hoạt động, trừ trường hợp chuyển nhượng cho cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập khác theo quy định của Luật Doanh nghiệp và phù hợp với điều lệ công ty. Báo cáo tài chính năm gần nhất tính đến thời điểm cam kết góp vốn thành lập công ty chứng khoán phải được kiểm toán bởi một công ty kiểm toán độc lập.

Các công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp sau: hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin cố tình làm sai sự thật, sau khi hết thời hạn cảnh báo quy định tại Điều 74 của Luật Chứng khoán, công ty chứng khoán vẫn không khắc phục được tình trạng cảnh báo và có lỗ gộp đạt mức 50% vốn điều lệ hoặc không chịu đáp ứng đủ điều kiện về vốn hoạt động kinh doanh chứng khoán; hoạt động sai mục đích hoặc không đúng với nội dung quy định trong giấy phép thành lập và hoạt động; không duy trì các điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định của quy chế này.

Công ty chứng khoán bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động trong các trường hợp sau: Không tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 12 tháng, kể từ ngày được cấp giấy phép thành lập và hoạt động; không khắc phục tình trạng quy định tại Quy chế trong thời hạn 6 tháng, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động; không khắc phục được các vi phạm đã quy định trong thời hạn 60 ngày, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động; giải thể, phá sản.

Quy chế quy định người hành nghề chứng khoán không được đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ về mặt sở hữu với công ty chứng khoán nơi mình làm việc, đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ khác; đồng thời làm giám đốc (tổng giám đốc) của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết, trừ trường hợp tổ chức này là công ty chứng khoán. Người hành nghề chứng khoán đang làm việc cho công ty chứng khoán chỉ được mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho mình (nếu có) tại công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc. Người hành nghề chứng khoán không được sử dụng tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác bằng văn bản.

NGỌC ANH